DOU 04/02/2025 - Diário Oficial da União - Brasil
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Nº 24, terça-feira, 4 de fevereiro de 2025
ISSN 1677-7042
Seção 1
.
.Valor
bruto
da
transação
.Valor bruto
da transação
(Preço unitário
da
movimentação x Quantidade).
.
.Imposto de renda .Valor
do
imposto
de
renda
recolhido
na
transação.
.
.Imposto IOF
.Valor do IOF recolhido na transação.
.
.Valor líquido da
transação
.
.
.Taxa
de
remuneração
da
transação
.
.
.Percentual
do
indexador
.Percentual máximo do indexador acordado com o
cliente na contratação.
.
.Identificador
único
.Código
ou identificador
único prestado
pela
instituição que mantém a representação individual
do movimento.
. .
.Moeda
.BRL.
5.4.2 Debêntures, Certificados de Recebíveis Imobiliários (CRI) e Certificados de
Recebíveis do Agronegócio (CRA)
.
.Dado
.Campo
.Esclarecimentos adicionais
. Identificação
.Identificação
da
instituição
.CNPJ da instituição.
.
.Identificação
da
instituição
emissora
.CNPJ da instituição emissora.
.
.Identificação
do
instrumento
financeiro
.Código ISIN.
.
.Tipo
de
investimento
.Especificação do ativo (Debêntures, CRI ou CRA).
.
.CNPJ do devedor
.
.
.Nome
do
devedor
.
.
.Indicador
de
produto isento
.Indicar se o produto é incentivado mediante
isenção de imposto sobre ganhos.
.
.Informações
de
remuneração
.Indicar se há pagamento de cupom, periodicidade e
informações adicionais.
.
.Indexador
.Índice utilizado como referência para a correção da
rentabilidade ou rendimentos do ativo.
.
.Informações
adicionais
do
indexador
.
.
.Identificador
único
do
investimento
.Identifica de forma única o relacionamento do
cliente com o produto.
.
.CNPJ do devedor
.Quando se tratar de CRI e CRA.
.
.Nome
do
devedor
.Quando se tratar de CRI e CRA.
.
.Código
na
clearing
.Código de registro do ativo na clearing.
.
.Data de emissão
do título
.
.
.Data
de
vencimento
do
título
.
.
.Preço
.Valor monetário do preço unitário.
.
.Data da compra
pelo cliente
.Data de aquisição pelo cliente.
. .
.Data de fim da
carência
.Data até a qual o cliente não poderá resgatar
antecipadamente seu investimento.
. Remuneração
.Tipo
de
remuneração
.
.
.Taxa
de
remuneração
na
emissão
.Taxa de remuneração na emissão (pré-fixado).
.
.Percentual
do
indexador
na
emissão
.Percentual do indexador na emissão (pós fixado).
.
.Tipo de taxa
.Tipo de taxa de remuneração.
.
.Periodicidade
da
taxa
.Periodicidade da taxa de remuneração.
.
.Base de cálculo
.Periodicidade da base de cálculo.
.
.Índice
de
referência
.Índice
de
referência
para
a
correção
da
rentabilidade e/ou rendimentos do ativo.
.
.Informações
adicionais sobre o
índice
de
referência
.
.
.Valor
do
preço
unitário
.Valor do preço unitário na emissão.
.
.Moeda
.BRL.
.
.Data
de
referência
.Data e
hora da
última posição
consolidada
disponível a que se referem os dados transacionais
do cliente disponíveis nos canais eletrônicos.
.
.Quantidade
de
títulos detidos
.Quantidade de títulos detidos na data da posição
do cliente.
.
.Valor
atualizado
do preço unitário
.Valor bruto unitário atualizado na data de
referência.
.
.Valor bruto
.Valor do investimento que se refere a quantidade x
PU atualizado na data de referência.
.
.Valor líquido
.Valor do investimento atualizado na data de
referência, posterior a dedução de impostos (IOF e
IR).
.
.Imposto de renda
provisionado
.Valor
do
imposto
de
renda
provisionado
considerando a
alíquota vigente
na data
de
referência.
.
.IOF provisionado
.Valor do imposto (IOF) provisionado considerando a
alíquota vigente na data de referência.
.
.Saldo bloqueado
.Valor não disponível para movimentação naquele
momento por qualquer motivo (bloqueio judicial,
bloqueio em garantia, entre outros). Prazo de
carência não é considerado como bloqueio.
.
.Valor unitário na
data da compra
.Valor unitário negociado com o cliente na data de
aquisição.
. .
.Moeda
.BRL.
. Transações
.Tipo
de
movimentação
.Tipo de movimentação na visão de investimento:
entrada ou saída
.
.Tipo de transação .Aplicação, resgate, cancelamento, vencimento etc.
.
.Informação
adicional sobre o
tipo
de
movimentação
.
.
.Data
da
movimentação
.
.
.PU bruto
.Preço unitário bruto na data da transação.
.
.Quantidade
transacionada
.Quantidade de títulos envolvidos na transação.
.
.Valor
bruto
da
transação
.Valor bruto
da transação
(Preço unitário
da
movimentação x Quantidade).
.
.IR recolhido
.Valor
do
imposto
de
renda
recolhido
na
transação.
.
.IOF recolhido
.Valor do IOF recolhido na transação.
.
.Valor líquido da
transação
.
.
.Taxa
de
remuneração
da
transação
.
.
.Percentual
do
indexador
.Percentual máximo do indexador acordado com o
cliente na contratação.
.
.Identificador
único
.Código
ou identificador
único prestado
pela
instituição que mantém a representação individual
do movimento.
. .
.Moeda
.BRL.
5.4.3 Renda Variável
.
.Dado
.Campo
.Esclarecimentos adicionais
. Identificação
.Identificação
da
instituição
.CNPJ da instituição.
.
.Identificação
da
instituição
emissora
.CNPJ da instituição emissora.
.
.Identificador
único
do
investimento
.Identifica de forma única o relacionamento do
cliente com o produto, mantendo as regras de
imutabilidade dentro da instituição transmissora.
.
.Identificação
do
instrumento
financeiro
.Código ISIN.
. .
.Ticker
.Código de negociação para identificação de ativos
negociados em bolsa.
. Posição
.Data
de
referência
.Posição fechada para o ativo na data do dia
anterior.
.
.Fator de preço
.Fator que indica o número de ações utilizadas para
a formação do preço.
.
.Saldo bruto
.Valor do investimento anterior à dedução de
impostos, taxas e tarifas (se houver), atualizado na
data de referência.
.
.Saldo bloqueado
.Valor não disponível para movimentação naquele
momento por qualquer motivo (bloqueio judicial,
bloqueio em garantia, entre outros).
.
.Quantidade
.Quantidade total do ativo na data de referência.
.
.Preço da data de
referência
.Preço de fechamento da data de referência.
. .
.Moeda
.BRL
. Movimentações .Tipo
de
movimentação
.Tipo de movimentação na visão de investimento:
entrada ou saída
.
.Motivo
da
movimentação
.O campo deve classificar a movimentação em um
dos
tipos descritos:
1.
compra,
2. venda,
3.
dividendos, 4. JCP, 5. aluguéis, 6. transferência de
custódia, 7. transferência de titularidade e 8.
outros.
.
.Informação
adicional sobre o
motivo
da
movimentação
.
.
.Data
da
movimentação
.
.
.Fator de preço
.Fator que indica o número de ações utilizadas para
a formação do preço.
.
.PU
da
movimentação
.Preço unitário da movimentação: valor da unidade
do produto na movimentação do investimento.
.
.Quantidade
.Quantidade de ativos movimentados.
.
.Valor
da
movimentação
.Valor da transação realizada pelo cliente.
.
.Identificador
único
da
movimentação
.Código
ou identificador
único prestado
pela
instituição que mantém a representação individual
do movimento.
.
.Identificador
da
nota
de
negociação
.Identificador da nota de negociação.
. .
.Moeda
.BRL.
. Detalhes
da
nota
de
negociação
.Número da nota
de negociação
.Identificador da nota de negociação.
.
.Valor
bruto
da
nota
de
negociação
.Valor da nota de negociação, que é o somatório
das operações realizadas.
.
.Valor
monetário
da
taxa
de
corretagem
.Pode ser cobrada como um valor fixo por operação,
ou
um como
um percentual
sobre o
valor
negociado, ou ainda de forma mista, conforme guia
CVM do investidor.
.
.Valor
monetário
da
taxa
de
liquidação
.Valor cobrado para liquidação na custódia.
.
.Valor
monetário
da
taxa
de
registro
.Valor cobrado para registro na custódia.
.
.Valor
monetário
da taxa Aviso de
Negociações
de
Ativos (A.N.A.)
.Valor cobrado pela bolsa pelo aviso de negociação
de ativo.
.
.Emolumentos
.Valor cobrado pela bolsa para remunerar os
serviços de registro prestados.
.
.Valor
monetário
da
taxa
de
custódia
.Taxa cobrada pela IF para custódia.
.
.Impostos
.Impostos cobrados na operação, exceto imposto de
renda.
.
.Imposto de renda
recolhido na fonte
.Imposto de renda retido na fonte.
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