DOU 28/04/2025 - Diário Oficial da União - Brasil
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Documento assinado digitalmente conforme MP nº 2.200-2 de 24/08/2001, que institui a Infraestrutura de Chaves Públicas Brasileira - ICP-Brasil. Este documento pode ser verificado no endereço eletrônico http://www.in.gov.br/autenticidade.html, pelo código 05152025042800048 48 Nº 79, segunda-feira, 28 de abril de 2025 ISSN 1677-7042 Seção 1 . Material .Inexistência de assistência técnica especializada na região .x . . .Contratação de consultoria. . . .Entrega do objeto defeituoso ou inacabado .x . . .Exigência de determinada especificação técnica e grau de qualidade do material/equipamento no contrato . .Funcionalidade .Perda de utilidade/funcionalidade antes do término da expectativa de vida útil do objeto .x . . .Realização de manutenções preventivas e corretivas, nos prazos adequados. . .Outros . . . .x . 8. ÓRGÃOS E ENTIDADES RESPONSÁVEIS Indicar o órgão ou entidade responsável pela execução da obra ou guarda e manutenção periódica do bem. Exemplo: Secretaria responsável pela elaboração e acompanhamento da execução do plano. ANEXO IX MODELO DE MAPA DE RISCOS Serviço Público Federal Ministério do Desenvolvimento Agrário e Agricultura Familiar - MDA Instituto Nacional de Colonização e Reforma Agrária - Incra Superintendência Regional __ (unidade da federação por extenso) MAPA DE RISCOS . .DADOS DO PROCESSO . .Objeto: . . .Nº do processo: . . .FASE DE ANÁLISE . . ( ) Planejamento da contratação e seleção do fornecedor . ( ) Gestão do contrato . .IDENTIFICAÇÃO E CLASSIFICAÇÃO DO RISCO . .Risco: . Identificar o risco que pode ocorrer . .Probabilidade: .( ) Muito baixa ( ) Baixa ( ) Média ( ) Alta ( ) Muito alta .Peso da probabilidade: . .Impacto: .( ) Muito baixo ( ) Baixo ( ) Médio ( ) Alto ( ) Muito alto .Peso do impacto: . . Nível de risco: Resultado obtido a partir da multiplicação do peso da probabilidade pelo peso do impacto, conforme quadro de níveis de risco. . . Possíveis danos: Descrever os possíveis danos que a ocorrência do risco identificado causará. . . Ações preventivas: Descrever as ações que deverão ser tomadas para evitar/minimizar a ocorrência do risco identificado. .Responsável: . . Ações de contingência: Descrever as ações que deverão ser tomadas após a ocorrência do risco identificado. .Responsável: . .QUADRO DE ESCALA DE PROBABILIDADES . .P R O BA B I L I DA D E .DESCRIÇÃO DA PROBABILIDADE, DESCONSIDERANDO OS CONTROLES .P ES O . .Muito baixa .Improvável. Em situações excepcionais, o evento poderá até ocorrer, mas nada nas circunstâncias indica essa possibilidade. .1 . .Baixa .Rara. De forma inesperada ou casual, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias pouco indicam essa possibilidade. .2 . .Média .Possível. De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade. .5 . .Alta .Provável. De forma até esperada, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam fortemente essa possibilidade. .8 . .Muito alta .Praticamente certa. De forma inequívoca, o evento ocorrerá, as circunstâncias indicam claramente essa possibilidade. .10 . .QUADRO DE ESCALA DE IMPACTO . .IMPAC TO .DESCRIÇÃO DO IMPACTO NOS OBJETIVOS, CASO O EVENTO OCORRA .P ES O . .Muito baixo .Mínimo impacto nos objetivos (estratégicos, operacionais, de informação/comunicação/divulgação ou de conformidade). .1 . .Baixo .Pequeno impacto nos objetivos (idem). .2 . .Médio .Moderado impacto nos objetivos (idem), porém recuperável. .5 . .Alto .Significativo impacto nos objetivos (idem), de difícil reversão. .8 . .Muito alto .Catastrófico impacto nos objetivos (idem), de forma irreversível. .10 . .QUADRO DE DETALHAMENTO DOS NÍVEIS DE RISCO . .NÍVEL DE R I S CO .CRITÉRIOS PARA PRIORIZAÇÃO E TRATAMENTO DE RISCOS . .RE .Nível de risco muito além do apetite a risco. Qualquer risco nesse nível deve ser comunicado à governança e alta administração e ter uma resposta imediata. Postergação de medidas só com autorização do dirigente máximo. . .RA .Nível de risco além do apetite a risco. Qualquer risco nesse nível deve ser comunicado a alta administração e ter uma ação tomada em período determinado. Postergação de medidas só com autorização do dirigente de área. . .RM .Nível de risco dentro do apetite a risco. Geralmente nenhuma medida especial é necessária, porém requer atividades de monitoramento específicas e atenção da gerência na manutenção de respostas e controles para manter o risco nesse nível, ou reduzi-lo sem custos adicionais. . .RB .Nível de risco dentro do apetite a risco, mas é possível que existam oportunidades de maior retorno que podem ser exploradas assumindo-se mais riscos, avaliando a relação custos x benefícios, como diminuir o nível de controles. . .QUADRO DE NÍVEIS DE RISCO . Impacto .Muito alto 10 .10 RM .20 RM .50 RA .80 RE .100 RE . .Alto 8 .8 RB .16 RM .40 RA .64 RA .80 RE . .Médio 5 .5 RB .10 RM .25 RM .40 RA .50 RA