DOE 03/05/2023 - Diario Oficial do Estado do Ceara - Caderno 2

TEXTO OFICIAL · ÍNTEGRA

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DIÁRIO OFICIAL DO ESTADO | SÉRIE 3 | ANO XV Nº082 | FORTALEZA, 03 DE MAIO DE 2023
SUBSISTEMA
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO COM
BASE NAS IMPROPRIEDADES E
IRREGULARIDADES
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO
COM BASE NAS
ENTREVISTAS
MÉDIA DOS RISCOS 1 E
RISCO 2
CLASSIFICAÇÃO GERAL DO
RISCO| |---| |Contabilidade
1º
1º
1
1º| |Financeiro
3º
1º
2
2º| |5.10 Definido os riscos, serão estabelecidas as amostras para verificação das conformidades, definindo o universo da atuação da Assessoria de Controle
Interno, que distribuirá as tarefas considerando o contingente de servidores lotados no setor e elaborará o cronograma de atividades para o ano seguinte,
conforme abaixo:| |CRONOGRAMA DE ATIVIDADES
PERÍODO – JANEIRO A DEZEMBRO – 2023












| |Meses
J
F
M
A
M
J
J
A
S
O
N
D
Elaborar Plano Anual de Auditoria de Controle Interno
| |Verificar a conformidade dosprocedimentos(checklist)| |Fortaleza, 26 de dezembro de 2022.
Sandro Camilo Carvalho
SECRETÁRIO EEXECUTIVO DE PLANEJAMENTO E GESTÃO INTERNA| |ANEXO I
SUBSISTEMA:
ENTREVISTA COM SR(A):
CARGO:
1 - Como o(a) Senhor(a) avalia a atual estrutura da Área Administrativa do Órgão (subsistema), atribuindo uma nota de 1 a 10 para cada um dos seguintes
subsistemas: Contábil, Financeiro, Orçamento, Patrimônio, Aquisições e Contratos, Apoio Logístico, Gestão de Pessoas, Previdência e Serviços, Planeja-
mento, Transferências Voluntárias (Convênios, Termos de Colaboração, Termos de Fomento e congêneres), Tecnologia da Informação e Comunicação,
Obras e Serviços de Engenharia, Controle Interno.
O entrevistador deve anotar a nota e classificar o risco de acordo com a nota atribuída.| |SUBSISTEMAS
NOTA ATRIBUÍDA PELO ENTREVISTADO E
ANOTADA PELO ENTREVISTADOR
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO PARA CADA
SUBSISTEMA PELO ENTREVISTADOR.| |Contábil
Financeiro
Aquisições
Contratos
Gestão de Pessoas
Patrimônio
Planejamento e Orçamento
Aoio Loístico| |p g
Tecnologia da Informação
| |Controles Internos
Obras e Serviços de Engenharia
| |Transferências,Convênios e Congêneres| |Obs: Quanto maior a nota menor o risco:
08 A 10 – Baixo risco
05 A 08 – Médio risco
00 a 05 – Alto risco
2 - Quantidade de pessoal lotado em cada uma dessas áreas está adequada ao volume dos trabalhos executados?
Sim
| |Não
| |Por quê? ____________
2. 1 - Classificação do Risco (Hierarquia definida pelo entrevistador, observando que (sim) baixo risco, (não) alto risco).
Baixo
Médio| |
Alto| |3 - Na sua opinião, o critério utilizado pelos responsáveis dos subsistemas para acompanhamento da execução das atividades dessas áreas são suficientes e
adequados às atividades desenvolvidas?
Sim
| |Não| |Por que? ____________
31 - Classificação do Risco (Hierarquia definida pelo entrevistador observando que (sim) baixo risco e (não) classificar como médio ou alto de acordo| |. , , ,
com o porquê).
Baixo
Médio
Alto
4 - Existe um responsável pela gerência e fiscalização da execução dos contratos, convênios e transferências voluntárias?
| |Sim| |Não| |Por que? ____________
4.1 - Classificação do Risco (Hierarquia definida pelo entrevistador, observando que (sim) baixo risco,
(não) classificar como médio ou alto de acordo com o porquê).
Baixo
Médio
Alto| |5 - Os responsáveis pelas diversas gerências estão cumprindo fielmente suas atribuições? (nesta pergunta o entrevistado avalia todos os subsistemas, enquanto| |cliente desses outros subsistemas.)
Sim
Não| |Por que? ____________
5.1 - Classificação do Risco (Hierarquia definida pelo entrevistador, observando que (sim) baixo risco, (não) classificar como médio ou alto de acordo com
o porquê).
Baixo
Médio
Alto|